您现在的位置:主页 > 行业新闻 >

发挥行业自律优势 落实投资者教育与保护责任

编辑:admin上传时间:2016-12-26 15:16来源:未知 点击次数:
描述:
按照《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及全国证券期货监管工作会议对自律组织和市场经营主体保护投资者工作的要求,中国证券业协会继
  按照《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及全国证券期货监管工作会议对自律组织和市场经营主体保护投资者工作的要求,中国证券业协会继续发挥自律管理优势,积极引导会员落实投资者教育和保护工作责任,着重在强化投资者教育功能、规范会员执业行为、健全证券纠纷多元化解机制等方面进行了探索。
 
  一、强化投资者教育功能
 
  (一)建设“投资者之家”互联网投资者教育平台。为了传播理性投资理念、投资知识,为广大投资者特别是中小投资者提供了解证券市场、体验投资过程的平台,搭建与投资者交流的渠道,中证协于2015年建立了“投资者之家”互联网投资者教育平台。平台包括“中国证券业协会投资者之家”网站(网址:tzz.sac.net.cn)、“中证协投资者之家”微信公众号(微信号:SAC_TZZZJ),设有“资讯速递”“投资知识”“产品展示”“专家讲堂”“模拟体验”“维权保护”等栏目。2016年5月,“投资者之家”互联网投资者教育平台被证监会授予首批“全国证券期货投资者教育基地”称号。目前,该平台正逐步成为证券行业投资者教育资源的展示、共享平台,截至2016年11月底,“投资者之家”投放投资知识及问答、投教视频、投资游戏、模拟交易系统等投资者教育产品500余个(部),发布投资者保护动态、证券公司投资者教育动态等信息1000余条。
 
  (二)组织证券经营机构开展投资者教育专题活动。2016年,中证协先后组织证券经营机构开展了多项专题活动,一是投资者权益保护主题宣传活动,82家证券公司、33万余投资者参加,举办线下活动5000余场,发放宣传材料44万余份,发送投教信息约900万条;二是“普及投资者保护知识”活动,近12万人通过“中证协投资者之家”微信公众号参与投资者保护知识问答,同时,证券公司通过线上和线下途径,集中开展投资者适当性管理、证券纠纷化解、防范非法证券活动等投资者保护主题宣传;三是“打非”宣传月活动,中证协与会员单位一同采取发布防非能力测试题、印制海报、提示风险、发布典型案例等形式开展打击非法证券知识宣传活动,近6万人参与线上防非能力测试及健康跑宣传活动。
 
  (三)号召会员开展形式多样的投资者教育活动。中证协号召会员结合自身特点和实际开展投资者教育活动。2016年,证券公司开展了“投教基地走进高校”“大学生金融投资创新大赛”“走进校园、走进社区、走进企业”“金融知识进高校”“历道行”等活动。中证协通过互联网投资者教育基地对投教活动开展情况进行宣传,并将证券公司投资者教育工作纳入行业年度社会责任报告和发展报告中。
 
  二、规范会员执业行为
 
  (一)将投资者教育和保护嵌入展业环节。中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》要求,投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及客户服务等各项业务环节。近年,在证券公司向“以客户为中心”的转型过程中,中证协持续促进证券公司规范执业行为,注重保护客户信息、规范产品和服务质量、保障系统安全稳定。统计显示,证券公司投资者教育服务岗位人员近万名,投资者教育经费逐年增长。
 
  (二)促进投资者适当性制度的落实。中证协《证券公司投资者适当性制度指引》要求,证券公司向客户销售金融产品,或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务,应当制定投资者适当性制度,向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。调查显示,证券公司均建立了投资者适当性制度,持续开展了解客户、了解产品及信息披露与风险揭示工作,适当性匹配手段逐步优化,金融产品销售培训与检查常态化。2016年,中证协在总结行业实施适当性制度的基础上,着手对《指引》进行修订。
 
  三、健全证券纠纷多元化解决机制
 
  (一)修订证券纠纷调解自律规则。中证协在总结三年多调解工作实践的基础上,本着“统一规定、区分程序、理顺关系、方便当事人的原则”对证券纠纷调解自律规则进行了修订,将原来的“两法一则”修订为“一法一则”,于2016年初发布了修订后的《证券纠纷调解工作管理办法》和《证券纠纷调解规则》,进一步明确了中证协与地方协会协作开展证券纠纷调解工作的业务流程,区分简易调解与普通调解流程。
 
  (二)完善“三位一体”的调解工作机制。继续完善督促证券公司自主解决纠纷、指导地方协会就地调解纠纷和中证协主导调解纠纷的“三位一体”的多层次化解证券纠纷的工作机制。2016年7月,在最高人民法院和证监会联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》后,中证协及时组织召开了自律协调专业委员会落实证券纠纷多元化解机制试点工作专题会议,组织地方协会深入领会通知精神,讨论中证协与地方协会在自律协调机制下,共同落实证券纠纷多元化解机制试点工作的实施方案。为促进证券公司投诉处理相关工作人员及地方协会调解人员提高纠纷处理水平,2016年共组织了7期证券公司投诉处理培训班和2期地方协会调解业务培训班,1600多名相关人员参加了培训。
 
  中证协借助证券纠纷调解在线申请平台,不受时间地点限制,在全国范围内接受投资者的调解申请。除重大、疑难、跨地区纠纷由中证协调解中心组织调解外,大部分纠纷申请通过调解工作系统迅速转到相应地方协会具体组织调解过程。截至11月底,中证协2016年共受理了124起调解申请,在地方协会的协助下,调解成功了65起纠纷;地方协会自行受理了434起证券纠纷调解申请,调解成功了298起纠纷。
 
  (三)支持证券公司主动化解与投资者的群体性纠纷。2013年中证协牵头完成了万福生科(38.030, 0.42, 1.12%)虚假陈述事件投资者利益补偿工作。2016年6月,中证协又牵头与保护基金公司、中国结算、深交所和兴业证券(7.750, 0.06, 0.78%)成立了欣泰电气投资者先行赔付工作协调小组,帮助兴业证券落实先行赔付方案,探索建立合理、高效、操作性强的先行赔付标准和流程,保护投资者合法权益。
 
  中证协将继续秉承“自律、服务、传导”的职能定位,发挥行业自律优势,推动证券行业积极开展投资者教育与保护工作,为资本市场稳定健康发展贡献力量。
新2 hg0088.com 赌博网 赌博网站 香港六合彩开奖 六合彩开奖 博彩网 澳门百家乐